（2020年真题）场内证券交易结算中，结算参与人与客户的证券交收，所委托的办理机构为（ ）

28．下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。

【】：A.产业机构优化 B.经济与协调发展D

证券交易历年真题 证券交易考试真题

证券交易历年真题 证券交易考试真题

结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户。结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”。

人员考试试题

20．下列哪项不是税收具有的特征？▁▁▁▁。

一、单项选择

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。

A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施

B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析

C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估

2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析

C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析

3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。

A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票

B.预测个别证券的价格走势及其波动情况

D.分阶段购买或出售某种证券

4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。

A.收益化 B.风险小化

A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场

C.半强式有效市场 D.强式有效市场

6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。

A.

B.证券业协会投资分析师专业委员会

C.注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D.证券交易所办的投资分析师委员会

7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度

C.心理分析流派 D.学术分析流派

8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的

A.技术分析 B.基本分析

C.市场分析 D.学术分析

9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：

A.较小 B.较大

C.一样 D.不确定

C.水平的 D.拱形的

11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券

券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。

12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。

C.公司所在行业的情况 D.股份分割

13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。

A.流贴现模型 B.零增长模型

14．可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。

A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率

B.转换价值=普通股票净资产×转换比率

C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率

D.转换价值=普通股票净资产/转换比率

15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：▁▁▁▁。

A.转换升水比率：20% B.转换贴水比率：20%

C.转换升水比率：25% D.转换贴水比率：25%

16．下列关于认股权证的杠杆作用说确的一项是：▁▁▁▁。

A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

17．“准货”是指：▁▁▁▁。

A.M1 B.M1-M0

C.M2 D.M2-M1

18．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。

A.持续、稳定、高速的GDP增长

B.高通胀下GDP增长

C.宏观调控下的GDP减速增长

D.转折性的GDP变动

19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。

A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏

A.强制性 B.无偿性

C.固定性 D.平等性

21．当总需求大于总供给，银行就会采取▁▁▁▁ 的货政策。

A.松的 B.紧的

C.中性 D.弹性

22．下列哪项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。

A.财政政策 B.货政策

C.利率政策 D.收入政策

23．收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。

C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配

24．下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。

A.本利率上升，外汇流入，汇率上升，本贬值，出口型企业收益增加

B.本利率下降，外汇流出，汇率上升，本贬值，出口型企业收益增加

C.本利率上升，外汇流出，汇率下降，本升值，出口型企业收益下降

D.本利率下降，外汇流出，汇率上升，本升值，出口型企业收益下降

A.证券交易所 B.证券公司

C.上市公司 D.准备出售股票的投资者

26．行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。

A.微观经济 B.中观经济

C.宏观经济 D.市场

27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。

A.15 B.30

C.60 D.100

A.工业类指数 B.金融类指数

C.公用事业类指数 D.综合类指数

A.正相关 B.负相关

C.同步 D.领先后滞后

30．钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。

A.完全竞争 B.不完全竞争

C.寡头垄断 D.完全垄断

别想了，抓紧这几天快看书吧，哪那么容易弄到题啊，要那样不是都考过了吗！

（2018年真题）关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是（ ）。

基础科目为《证券市场基础知识》

【】：C

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券买卖服务收取的费用。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报和原发展委员会（现为发展和C.证券投资净效用化 D.收益率化和风险小化改革委员会）备案，备案15天内无异议实施。

（2020年真题）根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（　　）

【】：B29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。

证券信息的知情人包括:（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员;（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;（6）因职务、工作可以获取内幕信身位“过来人”我可以明确的告诉你，每次考试的问题都不一样，不过大同小异，往往一个问题包装成“另一个问题”因为经济上面一个词汇往往表达双重意思息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构;（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的;（9）证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

（2018年真题）根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，可以交易公开发行的公司债券的有（　）。

A.基本分析流派 B.技术分析流派

【】：C、D

10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。

本题考核公司债券的交易场所。公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或在全国股转系统或者批准的其他证券交易场所转让。

（2017年真题）下列行为中，可能构成纵证券交易价格罪的有（ ）。

C.对个别证券的基本面进行研判

【】：A、B、C、D

纵证券、期货市场罪是指通过非法手段纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节的行为，具体表现为以下几种情况：一是单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券期货交易的；三是在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；四是不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的；五是利用虚或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；六是对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；七是以其他方法纵证券、期货市场的 犯本罪的，处5年以下或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别的，处5年以上10年以下，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接人员，依照上述规A.正常的 B.相反的定处罚。

（2018年真题）（　　）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

A.公司净资产 B.公司盈利水平

【】：C.不变增长模型 D.市盈率估价模型D

证券市场实行登记制度，即证券登记结算业务全部由证券登记结算有限公司承接，证券登记结算有限公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

（2010年真题）下列人员中，不属于《证券法》规定的证券信息的知情人员的是（ ）。

【】：BD.认股权证价格25．股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

证券信息的知情人包括持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。选项 B：持股比例未达到 5%，不属于内幕信息的知情人。

2014年资格考试真题?

2014年第四次预约式考试即将开始，考试内容包括以下五个科目：《市场基础知识》，《证券交5．在下列哪种市场中，技术分析将无效易》，《发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。

考试科目分为基础科A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元目和专业科目:

专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。