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内控制度培训 内控制度培训班目的

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1、8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告，形成分析报告，提出改善建议风险管理制度负责内部审计、审计方案、审计报告的编写；章 总则 条 为公司的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,根据《中华公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定,结合公司的实际情况,制定本制度。

2、 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证: (一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内; (二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠; (三)确保法律法规的遵循; (四)提高公司经营的效益及效率; (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

3、 第三条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。

4、 第四条 按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

5、 (一)战略风险:没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素。

6、 (二)经营风险:经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素。

7、 (三)财务风险:包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。

8、 1、财务报告失真风险。

9、没有完全按照相关会计准则的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。

10、 2、资产安全受到威胁风险。

11、没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。

12、 3、舞弊风险。

13、以故意的行为获得不公平或非正当的收益。

14、 (四)法律风险:没有全面、认真执行法律、法规和政策规定以及深圳证券交易所(以下简称“深交所”)有关文件的规定,影响合规性目标实现的因素。

15、 第五条 按风险能否为公司带来盈利机会,风险可分为纯粹风险和机会风险。

16、2第六条 按照风险的影响程度,风险可分为一般风险和重要风险。

17、 第七条 本制度适用于公司及公司控股子公司。

18、 第二章 风险管理及职责分工 第八条公司各部门为风险管理道防线;审计部和董事会下设的审计委员会为 风险管理第二道防线;董事会及股东大会为风险管理第三道防线。

19、 第九条 公司各部门在风险、控制管理方面的主要职责: (一)公司各部门按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案,根据业务分工,配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险,确定风险反应方案。

20、 (二)根据识别的风险和确定的风险反应方案,按照公司确定的控制设计方法和描述工具,设计并记录相关控制,根据风险管理的要求,修改完善控制设计。

21、包括:建立控制管理制度,按照规定的方法和工具描述业务流程,编制风险控制文档和程序文件等。

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